審慎選擇金融服務機構 拒絕證券期貨咨詢群來源:廣東監管局

【案例概述】

去年7月,某期貨公司在線客服收到某投資者反饋,其下載某炒股軟件并通過手機注冊后,收到了各種電話、微信的推薦,隨后加入了一個股票咨詢分析平臺,一開始平臺通過股票技術、推薦股票等手段吸引其聽課,后來以該公司名義吹噓期貨交易優點,鼓動聽課的投資者開立期貨賬戶。該投資者由于懷疑其渠道的合法性,主動通過網站聯系客服,反饋相關情況,確認該平臺的資質。接到反饋后,公司對該平臺深入了解,發現其并沒有開立期貨賬戶的業務許可,遂提醒投資者注意該類平臺的推銷并選擇正確的渠道來開立期貨賬戶、交易期貨。

【案例解析】

近期,不少非法平臺通過推薦股票、講解投資技巧來吸引投資者開立賬戶,騙取投資者的賬戶資金、手續費等,本案例即為其中一個真實事件。通過本案例,我們提醒投資者應謹慎選擇金融服務機構。市場上出現的一些公司,經營未被監管部門許可的金融業務,其中蘊含較大的市場風險和操作風險,或涉及非法集資等金融犯罪,投資者應避免參與其中。

投資者在選擇金融服務機構時,應該要注意以下幾個方面:

一、查看金融服務機構的營業信息

可通過國家企業信用信息公示系統(http://www.gsxt.gov.cn/index.html)等平臺查詢平臺企業的經營資質、經營狀態、經營范圍、信用信息等,確認平臺的合法性。

二、確認金融服務機構的經營資質

可通過行業協會等機構,查詢金融服務機構的資質信息,如正規的期貨公司可以通過中國期貨業協會信息公示(http://www.cfachina.org/cfainfo/organbaseinfoServlet?all=organbranchinfo)查詢到對應期貨公司的相關信息。

三、確保服務人員的從業資格

對于金融行業,服務人員必須具有對應的從業資格,如證券從業資格、期貨從業資格等,沒有對應資格的人員是不能從事對應的行業工作、開展業務的。

確認金融服務機構的合法合規性后,投資者還應該從正確的途徑與機構建立聯系,如官方網站、官方微信公眾號、現場營業場所等,拒絕通過證券、期貨等咨詢群或非法投資分析平臺等途徑進行開戶、交易,避免造成不必要的損失。

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